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巴特尔研究院运营管理模式及启示
发布时间:2015-03-26   浏览次数:23740 次  字号:   双击自动滚屏

一、巴特尔研究院的建立和发展

巴特尔研究院于1929年在美国俄亥俄州的哥伦布市成立,研究院成立之初,研究人员约20人,主要从事金属冶炼和材料科学的研究[1]。80多年来,其研究领域不断扩展,涵盖了国家安全,健康与生命科学,能源、环境和材料科学等研究领域。除了拥有自身的研发力量外,巴特尔研究院还管理着美国、英国等国的国家实验室。1965年,巴特尔研究院第一次成为美国能源部国家实验室的合同承包商,负责能源部西北太平洋国家实验室的运营和管理。20世纪90年代以来,巴特尔研究院又陆续通过竞标成为美国能源部橡树岭国家实验室、布鲁克海文国家实验室、国家可再生能源实验室、爱达荷国家实验室以及劳伦斯·利弗莫尔国家实验室的合同承包商。2006年,巴特尔研究院成功成为美国国土安全部国家生物防卫分析与反制中心的合同承包商[2]。巴特尔研究院开发的静电成像技术(Xerography)去头屑洗发水、修正液、商品通用条形码、光盘技术、太阳能膜板等,不断改变着世界各地人们的生活。迄今为止,巴特尔研究院是荣获美国《研发杂志》(R&D Magazine)评选出的“R&D100证书”数量最多的机构,高于以技术发明而闻名的美国通用集团(GE)。

近年来,巴特尔研究院不断开拓国际市场:2006年,与日本三菱公司合资成立了巴特尔日本;2008年,在印度成立了全资子公司巴特尔印度;2009年成为英国国家核能实验室的合同承包商。如今的巴特尔研究院集科学研究、实验室管理、成果转移转化、STEM(科学S、技术T、工程E、数学M)教育等功能为一体,成为美国最大的独立研究机构,在全球范围内雇用了22000名科学家和研究人员,分布在全球130个城市,每年总收入约65亿美元[3]

二、与政府建立了合同关系

巴特尔研究院作为一种特殊的科研机构,其与政府的关系也极具特色。作为非营利的科研机构,巴特尔研究院保持着独立、自主运行,享有免税资格,但也要接受美国政府的监督。

在美国,非营利组织具有较强的自主性和自律性,政府对非营利机构的监管主要体现在对非营利性的审查及对财务活动的监督,监督非营利组织是否依据其宗旨使用善款,防止其以欺诈行为骗取免税资格或公众捐赠[4]。同其他非营利科研机构一样,巴特尔研究院受到《美国国内税法》第501款的免税条款保障。政府不干涉研究院的日常管理和运行事务,但研究院每年要向国内税务局报送“990表”,内容涉及机构成员、理事、项目活动、收入和支出等[5]。同时,作为美国能源部和国土安全部国家实验室的托管方之一,巴特尔研究院与政府建立了委托—代理关系,通过签订合同的方式负责国家实验室的运行管理,承担国家任务,在实验室管理中与政府的权责关系明晰。以管理美国能源部国家实验室为例,能源部科学局下属的布鲁克海文国家实验室、橡树岭国家实验室、西北太平洋国家实验室等3个国家实验室均由巴特尔研究院负责托管。

巴特尔研究院作为受托方,通过与大学、企业等共建公司的方式与能源部签订委托合同;布鲁克海文国家实验室由巴特尔研究院与石溪大学共同组建的布鲁克海文科学协会管理;橡树岭国家实验室由巴特尔研究院与田纳西大学组建的田纳西大学-巴特尔有限责任公司管理;西北太平洋国家实验室由巴特尔研究院管理。巴特尔研究院按照合同的要求,每个季度向能源部提交各项指标的报表,每年向能源部提交绩效报告。这些结果不仅关系到每年的经费,还关系到能否获得下一期管理实验室的合同。

三、企业化的内部运行机制

巴特尔研究院按照企业化运营,内部管理采用了目标管理的方式,其中“经济利益”导向是其内部管理与运行的最突出特征,充分体现了市场配置资源的机制。

(一)经费管理

在经费管理方面,财务目标和绩效是获得支持的依据。在巴特尔研究院的财务目标中,“利润”是一个重要的方面。其利润的来源主要有两个方面,一是在承担的政府项目经费预算中专门有一项为“利润”(这也是巴特尔研究院和一般大学和国立科研机构的不同之处),二是所办的公司的收入以及成果转移转化的收入。

每一财年开始时,巴特尔研究院的各中心或研究组与相应的主管部门领导或总部根据总体目标提出自己的年度预算;在对概算进行审查、讨论、谈判的基础上,最终由主管部门领导或总部批准。在经批准的预算指导下,各中心或研究组要确定自己的市场、发展建议,并尽力实现由主管部门或总部批准的财务目标。财务目标是表征每个中心或研究组的主要指标之一,如果中心或研究组完成了财务指标并有项目支持其员工开展工作,那么该部门被认为是成功的,它会继续成长。

(二)人事管理

在人事管理方面,巴特尔研究院建立了综合的测量和评价系统,绩效评价主要基于年初设立的可测量的目标,每个部门建立包括经费、运行、客户和人员在内的目标。绩效评价结果是影响人员晋升和薪酬的核心因素,并有助于确定研究人员的职业发展规划和个人成长目标。巴特尔研究院研究人员招聘和晋升的标准主要包括争取经费能力、技术贡献。研究人员的晋升基于其年度的绩效评价结果,人员薪酬根据岗位的职责和贡献确定,工资水平与年度的绩效挂钩,平均有1%~3%的调整。对于领导,绩效与年终分红相关,如果实现了年初确定的所有目标,将获得100%的激励薪酬;如果仅完成75%,将获得75%的绩效薪酬。此外,绩效评价结果还是下一财年确定扶持目标的依据。

(三)科研成果产业化

科学研究与成果的产业化相结合是巴特尔研究院的重要优势。巴特尔研究院从建立之初起,就致力于将科学研究与成果的产业化相结合。巴特尔研究院目前主要是通过合并、联合风险投资、衍生公司、股份共享、第三方风险基金等多种方式开展了大规模的产业化活动,推进成果的转移转化;此外,巴特尔研究院还建有5个生产样品的小型工厂,这些工厂专门生产那些在市场上找不到厂家生产的样品,帮助研发人员以实物样品的形式证实其研发成果的市场价值,使之在市场上占据先行优势。

(四)实验室管理

对于托管的国家实验室,巴特尔研究院采用董事会方式管理。董事会负责遴选实验室主任,为实验室主任提供战略咨询,并承担信托责任和保障责任。信托责任表现在董事会负责批准绩效目标、实验室战略规划,保证实验室管理层对绩效负责等;保障责任表现在董事会监管实验室绩效,确保各类风险得到有效管理等。

以布鲁克海文国家实验室为例,巴特尔研究院和石溪大学联合成立了布鲁克海文科学协会(Brookhaven Science Associates),该协会与能源部科学局签署了委托管理协议。由16名成员组成布鲁克海文国家实验室的董事会(Boards),其中5名来自巴特尔研究院,5名来自石溪大学,其余6名分别来自哥伦比亚大学、康奈尔大学、哈佛大学、麻省理工学院、普林斯顿大学和耶鲁大学[6]。董事会负责制定实验室的整体政策和方向,对整体合同绩效进行年度审查、开展独立的自我评估,并就重要的科学、技术和管理方面的问题为实验室主任提供建议和帮助。为履行这些职责,董事会下设运行委员会、人力资源与补偿委员会、业务与监审委员会和科技执行委员会4个专门的委员会,分别负责不同方面的绩效情况。各专门委员会向董事会汇报,同时向实验室的主任和负责科技的副主任提交报告。


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